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論文根據“硬核”和“保護帶” 來劃分經濟學流

發布時間:2015-12-02 14:24

  西方經濟學的特點之一是學派林立 。如何劃分經濟學流派和分析不同流派之間的差別與聯 系是研究西方經濟學的應有內容。庫恩的范式標準和拉卡托斯的“科學研究綱領”可以為劃分西方經濟學流 派提供參考依據。根據“硬核” 、“保護帶”和“啟示法”可以把不同經濟學流派的特征描述出來。

  20 世紀是西方宏觀經濟學體系得以創立和 大力發展的世紀, 也是經濟學流派出現最多的世 紀。 西方經濟學不同流派之間的爭論和分歧主要 是和宏觀經濟問題或宏觀經濟學的微觀基礎問題 聯系在一起的。 因此 , 研究西方宏觀經濟學的發 展, 不能不研究宏觀經濟學中的不同流派。那么, 如何或根據什么來劃分不同的經濟學流派呢 ? 我 們認為, 研究西方經濟學流派劃分的依據, 不但可 以幫助我們進一步認識這些不同流派分歧的原因 和實質 , 而且可以幫助我們深入了解西方宏觀經 濟學發展演化的邏輯。

  簡單地說, 經濟學流派或經濟思想流派是對 人類社會基本經濟問題或某個時期重要的經濟問 題持有相對一致的立場、觀點的經濟學家所形成 的松散團體 , 或者是指一些經濟學家在追隨某個 先驅者和理論領袖的基礎上發展起來的一種經濟 學理論體系。 因此 , 我們可以把某個經濟學“流 派”與這個流派成員所信奉的“學說”(doctrine)或 “主義”看做是同義語 , 它們可以相互替換著使用。 例如, 經濟學中的“古典學派”也叫“古典經濟學” 或“古典主義” ,“凱恩斯學派”也叫“凱恩斯主義”或“凱恩斯主義經濟學”。不同經濟學流派的理論體系和立場觀點具有各自的特色 , 從而可以根據某些標準把一個經濟學流派與其他經濟學流派區分開來。

  根據科學哲學的代表人物庫恩 (Thomas Kuhn)的“范式”標準 , 任何理論或學說都是建立在某種范式基礎上的 , 可以根據范式把不同的學 說區分開來。庫恩在《科學革命的結構》一書的第 2 版中把范式界定為“觀察世界和實踐科學的方 法”[ 1] 。庫恩認為 , 范式與一系列假設密切相關, 尤其是與關于世界根本屬性的假設相關。除了一 系列假設以外 , 范式還包括研究的準則。擁護某 種范式的人總是接受這些假設和研究準則。簡單 地說, 庫恩所說的范式是指一套概念體系和一組 假設前提。任何理論或學說都是建立在一套相應 的概念體系和假設前提基礎上的。這些概念體系和假設前提設定了理論爭論的空間, 形成研究的獨特視角和特征, 決定了所研究的問題的意義和 重要性。

  在《批評與知識的增長》一書中, 庫恩提出了“科學共同體”的概念。所謂科學共同體, 是指具有共同的信念和理論范式的專業人士(如科學 家)所構成的學術集團。這種集團最初是靠其成 員所受教育和專業訓練中的某些共同要素聯系在一起的。科學共同體的特點是, 其成員在專業上 的思想交流比較充分 , 在專業上的判斷也比較一 致。庫恩認為, 一門學科是否成熟的標志是這門學科是否形成了它的科學共同體。因此“范式”和“科學共同體”是密不可分的。

  庫恩的范式標準和科學共同體概念主要是針對自然科學的發展而言的。但是, 如果我們把經 濟學看做是社會科學中的一個學科的話 , 可以借 用庫恩的范式標準和科學共同體概念來劃分經濟學流派。經濟學中的“ 流派” 相當于庫恩所說的“科學共同體”。當然, 經濟學中的流派和自然科 學中的科學共同體有一點不同 , 那就是 , 某個經濟 學流派的成員除了遵從共同的范式以外 , 還具有某種共同的意識形態 , 對某種制度(社會制度和經濟制度)持有基本相同的見解或立場。例如, 西方經濟學中的主流學派對資本主義制度或社會主義制度都持有基本一致的信念;西方經濟學中的新自由主義各流派都認為資本主義市場經濟制度具有自我穩定的特性。

  因此, 根據庫恩的范式標準和科學共同體概念, 可以按照“信念”(belief)、“方法論”(methodol-ogy)、“假設”(assumptions)、接受或拒絕某個命題 的“準則”(criteria)的不同來劃分經濟學流派。

  另一位著名的科學哲學家拉卡托斯(Im re Lakatos)則主張用“科學研究綱領”(scientific re-search programmes , SRPs)作為標準來劃分不同 的理論體系 , 評價科學的進步。[3] 他所說的科學 研究綱領實際上就是一個具有嚴密內在結構、處 在不斷發展變化狀態的理論體系。 這種理論體系 由一組相互聯系、有內在邏輯關系的理論構成。 所以 , 拉卡托斯有時候又把科學研究綱領稱作“理論的星座”(constellations of theories)。

  拉卡托斯所說的科學研究綱領由“ 硬核”(hard core)、“ 保護帶”(protective belt)、“ 反面啟 示法”(negative heuristics)和“正面啟示法”(posi-tive heuristics)① 這四個相互聯系的部分構成。 或者說 , 一個完整的或成熟的理論體系通常有三個特征:有一個公有的“硬核” , 有一組保護硬核的“保護帶”和引導理論體系不斷發展完善的“啟示 法” 。

  所謂硬核, 是指不可證偽的理論或無法拒絕的公理 , 它一般由若干個最能反映這種理論體系 特征的核心概念組成。這些硬核為研究者從事科 學研究提供了一個基本的理論框架。拉卡托斯認為, 硬核是“堅韌的”, 是一個科學研究綱領的核心, 因此它們不容許被改變、被反駁和被否定。如 果這些硬核受到反駁或否定, 整個理論體系就受 到反駁或否定。放棄硬核就等于放棄建筑在這個 硬核基礎上的整個理論體系。例如, 地心說是托 勒密天文學體系的硬核 ;萬有引力定律是牛頓力學體系的硬核。 如果它們遭到否定或反駁 , 相應 的理論大廈就會傾覆。

  所謂保護帶, 是指一組附屬性假說或假設, 這些假說或假設可以通過科學研究或經驗證據來加以檢驗、證偽或拒絕。 保護帶的作用是保衛硬核 不受經驗事實的反駁或否定。保護帶本身可以被修改、調整和替換。

  所謂反面啟示法,是指禁止人們把經驗反駁的矛頭指向硬核。當硬核遭到攻擊時,要盡力把攻擊的矛頭由硬核轉向保護帶,通過修改、調整和替換保護帶來保衛硬核。

  所謂正面啟示法,是指如何改進和發展科學研究綱領中的“可反駁”部分,通過調整和完善保護帶來發展科學研究綱領。在微觀經濟學中,“最大化”(經濟當事人在一組約束條件下追求自身利益最大化)假設是一個硬核假設,相應的反面啟示法就是“不要構建那些非理性行為在其中發揮重要作用的經濟理論”,相應的正面啟示法就是“以市場缺陷來解釋資源配置的帕累托無效率”。

  這種由上述四部分組成的理論結構就像一個原子結構一樣,它們是一個有機的整體:硬核是原子的內核,保護帶是圍繞原子核的電子層,正面啟示法和反面啟示法是聯結原子核與電子的吸引力和排斥力。

  拉卡托斯認為,在硬核和保護帶的基礎上,每一個科學研究綱領都提出自己的研究主題和特殊的論據來形成自己的理論結論。拉卡托斯不同意邏輯實證主義的分析哲學和波普爾的證偽主義的科學哲學。他認為,由于經驗不能證偽各自孤立的理論或命題,所以就一個孤立的理論或命題說它是“科學的”或“非科學的”是沒有什么意義的,我們只能說一個完整的理論體系是“科學的”還是“非科學的”。他把科學研究綱領區分為“進步的科學研究綱領”和“退化的科學研究綱領”。如果一個科學研究綱領不但能夠解釋先前的或現有的科學研究綱領所預言的所有事實,而且還可以解釋其他科學研究綱領所沒有預言或不能預言的事實,那么,這個科學研究綱領就是理論上進步的科學研究綱領;如果它的解釋和預言得到了經驗證實,那么,它就是經驗上進步的科學研究綱領。相反,如果一個科學研究綱領面對新事物的出現而不能解釋這些新事物,只是在過去解釋的基礎上進行修修補補,那么,這個科綱領來取代退化的科學研究綱領的過程。因此,按照拉卡托斯的科學研究綱領的方法論,一種科學研究綱領的“科學性”可能不是一勞永逸的。在某個時期,一種科學研究綱領是科學的,但隨著時間的推移,它可能不再是科學的,它就從進步的科學研究綱領滑落到退化的科學研究綱領。在自然科學中,進步的科學研究綱領取代退化的科學研究綱領的例子有“日心說”取代“地心說”,電磁學中的“場論”取代“以太說”。在經濟學中,可以把20世紀40年代到60年代的凱恩斯主義經濟學看做是進步的研究綱領,因為它所預測的新事實,如擴大總需求、乘數和財政政策的效果,獲得了經驗事實的支持。但是,到20世紀70年代,凱恩斯主義經濟學就變成了退化的研究綱領,因為它既不能預測“滯脹”這種新的經濟現象的出現,也不能為“滯脹”產生的原因提供合理的解釋。

  因此,根據拉卡托斯的方法論,區分一個理論體系科學與非科學的標準本身是動態的、歷史的,因為世界是隨著時間的推移而不斷發展變化的。一個研究綱領最初可能不如與其相對立的研究綱領更進步,但是它可以通過發展完善成為進步的研究綱領。一個研究綱領的科學性可能不是永恒的,如果它不能隨著時間的推移而不斷發展的話。如果一個研究綱領一度是退化的,但是通過調整其保護帶,修正一些假說或假設,它又可能變成進步的研究綱領。因此,一個理論體系的科學性是和“發展”聯系在一起的。

  方福前

  (中國人民大學經濟學院, 北京 100872)

 

 

 

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