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經濟人假說 :爭論與超越———兼論中國經濟學的

發布時間:2015-12-02 12:01

  內容提要 “經濟人假說”是當前西方主流經濟學最核心的理論基礎 。然而 ,這 一假說并不是一成不變和為所有的經濟學家都能接受的。一方面, 這一假說在邏輯 上是處于不斷的發展之中的,這形成了主流經濟學的發展演化;另一方面, 對這一假 說的背離, 又形成了各種非主流經濟學流派。不可否認 ,“經濟人假說”本身是有缺陷 的,正視這種缺陷并努力把經濟學建立在更加堅實的基礎之上, 是經濟學理論創新的 現實途徑。在創建中國經濟學的過程中 ,需要對“經濟人假說”作出選擇,從理論建設 的角度看, 當前尚不具備構建中國經濟學理論體系的條件, 最要緊的還是多做一些基 礎性的準備工作 ,以期為中國經濟學塑造出堅實的理論基礎。

  經濟學是以社會經濟活動中的人作為其研究的出發點和歸宿的 ,因此經濟學研究中應充 分尊重人的主體性, 充分理解人的動機、能力、人類行為以及人與人關系的復雜性。目前 ,經濟 學(是指以主流經濟學為代表的內容廣泛的西方經濟學)對人的解說歸根結底便是對“經濟人 假說”(Hypothesis of Economic Man)的看法 ,這一假說是當前仍居正統地位的主流經濟學理論 最核心的基礎, 對這一假說的修正、補充或重新理解,形成了主流經濟學本身的發展 ;而對這一 假說的懷疑、爭論和放棄 ,又發端出了形形色色的非主流經濟學流派。本文通過考察“經濟人 假說”中自利和理性的意義及由此引發的爭論 ,從而以經濟學發展的角度, 探討當代理論經濟 學界對“經濟人假說”的不同態度,并著重于探討這樣一個問題 ,超越了“經濟人假說” , 經濟學 又將如何 ? 在此基礎上, 探討了中國經濟學創建中的一些問題。

  亞當·斯密(Smith .Adam)在《國民財富的性質和原因的研究》一書中 ,系統地提出了人們 行為動機的自利原則 ,并把它引入經濟學理論體系之中。他指出 :“每個人都努力使其生產物的價值能達到最高程度。他通常既不打算促進公共的利益 ,也不知道他自己是在什么程度 上促進那種利益 。他只是盤算他自己的安全;由于他管理產業的方式目的在于使其生產物 的價值能達到最大程度, 他所盤算的也只是他自己的利益。”① 在斯密的經濟學理論體系中 , 個人對自身利益的追求是社會發展的最原始動力 ,不僅個人的經濟行為由此得到解釋,而且社 會的發展也最終導源于這種經濟的“第一推動力” 。斯密的論述被后來的經濟學家概括為人們 行為動機上的趨利避害, 它的哲學基礎可以歸結為享樂主義(Hedonism)和功利主義(U tilita-rianism)。自利原則的提出 ,標志著古典經濟學第一塊基石的確立 。

  現在的問題是, 這種遵循自利原則行事的個人究竟是現實生活的真實寫照呢,還是經濟學 家的一種假想模式? 實際上, 在斯密的思想體系中, 他也不認為自利心是人們行為的唯一動 機,其他如作為利他精神表現的同情心也同樣存在于人們的內心世界 ,并共同支配著人類的行 為。斯密強調指出, 同情心是無私的,那種“對人性的描述 ……從自身利益推斷出來的各種情 緒和情欲 。在我看來似乎都是對同情心的某種說不清的誤解。” ②(斯密對人類行為動機理 解上的這種明顯的不一致被后人稱為“斯密問題”或“斯密矛盾” 。如果我們考慮到斯密的經濟 學理論只是其內容龐大的“道德哲學”寫作體系中的一部分 ,可以幫助我們理解這種表面上的 不一致。有關論述, 可以參見陳岱孫和朱紹文的兩篇論文。③)就連提出每一個人的行為受自 利原則驅使是“經濟學第一原則”的愛奇沃思(Edgew orth),也承認這個原則并不是一個非常現 實的東西。④ 這種非現實性來源于簡單的自利假設對社會規范及個人———社會關系等重要方 面的忽視。⑤阿瑪蒂亞 K .森(Sen , Amartya .K .)在其《論倫理學與經濟學》中評述道 :“對自身 利益的追逐只是人類許許多多動機中最為重要的動機 ,其他的如人性、公正、慈愛和公共精神 等品質也相當重要。因此 ,如果把追求私利以外的動機都排除在外 ,事實上, 我們將無法理解 人的理性, 理性的人類對別人的事情不管不顧是沒有道理的。” ⑥ 森的意見代表了早期批評者 如美國的凱里(Carey , Hery .C .)及其追隨者湯普森(Thompson , Robert .E .),更重要的是德國 歷史學派及新歷史學派在這一問題上的觀點。他們共同的方法論傾向是反對古典經濟學對人 類動機作這種以偏概全的理解 ,主張以“真實的人”來取代非現實的“自利人” ,因而要求在經濟 學中全面反映人的本性。而在經濟實踐中,自利原則遇到的一個重要困難是現實中存在的利 他主義經濟現象 ,這一點就連馬歇爾(M arshall , Alfred .)也不否認。他寫道 :“無疑地, 即使現 在,人們也能做出利人的貢獻 ,比他們通常所做的大得多,經濟學家的最高目標就是要發現,這 種潛在的社會資產如何才能更快地得到發展 ,如何才能最明智地加以利用。” ⑦ 比較系統研究 利他主義經濟現象的是經濟學家戴維·科勒德(Collard , David .A .),他在《利他主義與經濟》一書中分析了大量利他主義(Altruism)經濟行為。自利原則用之于利他主義經濟現象上 ,顯然 是無力的 ,或者說是牽強的。

  面對反對者的指責, 堅持自利原則的經濟學家也作出了種種回應。以穆勒(Mill, John . S .)為代表的一些人認為 ,雖然自利人是一個非現實的抽象假定, 但其構成經過合理地省略了 某些品質和特征, 并不會影響所得出的結論,而且抽象是理論構建的必經步驟; 另有一些經 濟學家擴大了自利原則的界限 ,試圖把利他行為與自利原則統一起來 ,如內格爾(Nagel)認為 , 利他主義實際上是一種開明的(enlighted)自利原則,一個人明顯的利他行為會以間接的方式 , 或在未來給自己帶來好處。再者如貝克爾(Becker , Gary .S.),他把自利的涵義從當初單純追 求財富上擴展到了對名譽、地位、尊重等精神方面的追求。 最新的努力將自利原則的理論根 源追溯到了生物的基因構成上 ,從人類為了種族沿續的生物沖動的角度論證了人類自利的必然性。

  有關自利原則的維護者與反對者的爭論持續到現在, 仍然沒有一個最終的結論。但自利 原則對人類復雜動機的片面抽象(雖然它抽出的可能是一個最重要的動機), 這應該是一個明 確的事實。在社會經濟這樣一個復雜系統中 ,正如混沌理論中“蝴蝶效應”所揭示的 ,對似乎是 不重要因素的舍棄, 經過多次反饋、互動 ,理論形式上表現為假設、分析、推導的過程 ,是否會使 理論結果產生與事實巨大的偏離, 這是自利原則的維護者們需要但卻沒有作出回答的問題。

  莊 宗 明  楊 旭 東

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